Национальный банк Украины применил меры воздействия к шести финансовым компаниям и одному ломбарду; самое строгое решение — отзыв лицензии ООО «Статус Капитал Плюс». Решение принял Комитет Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности рынков небанковских финансовых услуг 19 октября 2026 года.
Какие компании получили меры воздействия
Под меры попали ООО «Статус Капитал Плюс», ООО «Инком‑Финанс», ООО «ФК „Фидем“», ООО «ФК „Альянскепитал“», ООО «Тормес‑Капитал», ООО «ФК „Основа“» и «И Ломбард». Самое строгое — отзыв лицензии у «Статус Капитал Плюс» из‑за невыполнения ранее установленного требования от 6 июля 2026 года.
ООО «Инком‑Финанс» до 19 октября 2027 года запрещено предоставлять другим лицам средства по договорам возвратной финансовой помощи. Регулятор установил, что компания проводила рискованные операции без экономического смысла, которые могли угрожать интересам клиентов или кредиторов.
Сроки устранения нарушений и конкретные требования
ООО «ФК „Фидем“» и ООО «ФК „Альянскепитал“» получили письменные предостережения с требованием устранить соответствующие недостатки до 10 ноября 2026 года. «Фидем» должен исправить проблемы в корпоративном управлении и системе внутреннего контроля, а «Альянскепитал» — в ведении бухгалтерского учета и своевременном отражении операций для подготовки регуляторной отчетности.
ООО «Тормес‑Капитал» и ООО «ФК „Основа“» должны привести долю доходов от деятельности, не связанной с предоставлением финансовых услуг, в соответствие с установленными ограничениями. По состоянию на 1 июля 2026 года такая доля превышала допустимый уровень в 20%, вопрос нужно решить до 31 декабря 2026 года. «И Ломбард» обязан устранить нарушения, связанные с непредставлением документов после увеличения уставного капитала в 2025 году, до 16 ноября 2026 года.
Ранее меры в отношении отдельных компаний
По крайней мере три компании имели предшествующие меры воздействия. «Статус Капитал Плюс» ранее получал требования устранить нарушения из‑за непредставления отчетности, нарушения пруденциальных требований и непредставления информации; в 2023 году компанию штрафовали за несвоевременное представление отчетности. «Тормес‑Капитал» в мае 2026 года оштрафовали на 51 тис. грн за непредставление в срок отчетности по финансовому мониторингу, а в ноябре 2024 года к ней применяли аналогичную меру.
«ФК „Основа“» в августе 2026 года получила письменное предостережение из‑за непредставления отчетности по финансовому мониторингу; в предыдущие годы к ней также применялись меры воздействия, в частности штраф за несвоевременное представление отчетности в 2023 году. Что касается других компаний, в открытых реестрах и судебных документах есть упоминания, но сам факт упоминания не приравнивается к доказанному нарушению.
