Верховная Рада 10 ноября приняла во втором чтении и в целом проект закона №15056, который усиливает борьбу с подкупом иностранных должностных лиц в международных деловых операциях. За документ проголосовали 247 народных депутатов, десять воздержались, голосов против не было.
Изменения в кодексах и определение иностранного должностного лица
Закон должен привести украинское законодательство в соответствие с положениями Конвенции Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР). Документ предусматривает изменения в Уголовный кодекс и Уголовно-процессуальный кодекс, а также в закон «О предотвращении коррупции».
В тексте уточняется понятие иностранного должностного лица, а уголовная ответственность будет распространяться на подкуп иностранных чиновников и членов международных парламентских ассамблей. Также урегулировано применение мер уголовно-правового характера к правопреемникам юридических лиц, чтобы реорганизация не служила способом избежать ответственности.
Права представителей компаний и апелляции относительно ограничений
Отдельные нормы обязывают уполномоченных представителей компаний принимать меры для предотвращения коррупции при действиях от имени юридического лица или представлении его интересов. Закон также предусматривает возможность апелляционного обжалования решений следственного судьи относительно ограничений деятельности юридического лица во время досудебного расследования.
Эти положения направлены на то, чтобы контрольные меры и механизмы ответственности применялись не только к отдельным сотрудникам, но и к структурным изменениям в компаниях. Расширение оснований для ограничений должно обеспечить более прозрачный процесс расследования коррупционных случаев в международных операциях.
Масштабные международные дела как примеры рисков
В проекте закона ссылаются на громкие международные случаи, где подкуп иностранных должностных лиц повлек многомиллионные расходы для банков и фондов. Один из примеров — дело вокруг Goldman Sachs и государственного инвестиционного фонда Малайзии 1MDB: в 2009−2014 годах через посредников было обещано и выплачено более $1,6 млрд взяток, а банк получил контракты на выпуск облигаций общей стоимостью около $6,5 млрд.
Goldman Sachs заработал примерно $600 млн комиссий; в 2020 году банк признал причастность к схеме и согласился выплатить более $2,9 млрд в рамках согласованного урегулирования. Бывшего исполнительного директора Роджера Нга в 2023 году приговорили в США к десяти годам лишения свободы, другой топ-менеджер Тим Лейснер признал вину.
Пример со Standard Bank и последствия для банков
Другое дело касалось Standard Bank и её связанной структуры Stanbic Bank Tanzania: в 2013 году танзанийский отдел перевёл $6 млн местной консалтинговой компании, которую Британское Управление по борьбе с мошенничеством (SFO) считало связанной с подкупом государственных представителей для получения мандата на привлечение $600 млн.
В ноябре 2015 года британский суд утвердил соглашение о приостановленном уголовном преследовании: банк выплатил $16,8 млн штрафа, вернул $8,4 млн полученной прибыли и компенсировал правительству Танзании около $7 млн, а также был обязан усилить внутренние антикоррупционные процедуры.
Нормы, которые влияют на украинские компании
По оценке законопроекта, международные антикоррупционные правила могут затрагивать не только получателей взяток, но и компании, их руководителей, сотрудников и посредников, через которых осуществляются незаконные выплаты. Это касается выхода на внешние рынки, участия в тендерах за рубежом, получения лицензий и заключения контрактов с иностранными партнёрами.
Компаниям рекомендуется усилить проверку посредников, контроль платежей и внутренние антикоррупционные процедуры, поскольку под ответственность могут попадать и правопреемники юридических лиц. Принятие №15056 авторы законопроекта представляют как часть выполнения международных обязательств и приближения к стандартам ОЭСР.
